InstantWatch Market

InstantWatch ist eine eigenständige, führende europäische Plattform für Wertpapiermarktüberwachung. Das System dient zur Aufdeckung von Insiderhandel und Marktmanipulation im Rahmen von MiFID2/MiFIR.

Über das System

InstantWatch Market ist eine leistungsstarke Plattform für automatisierte Überwachung und Compliance, die inzwischen führend auf dem nordeuropäischen Markt ist. InstantWatch Market analysiert einen Echtzeitfluss von
Finanztransaktionen wie Handel, Aufträge und Nachrichten aus verschiedenen Quellen und gibt dann nach einem konfigurierbaren Regelsystem Warnmeldungen aus.

MiFID2-/MiFIR-Anpassungen

Die Plattform InstantWatch enthält verschiedene Funktionen, um die Einhaltung der Bestimmungen laut MiFID2 und MiFIR zu gewährleisten.

Best-Execution für Wertpapierfirmen und Handelsplätze
Überwachung der Ausführungsqualität und verschiedene Berichte auf Anfrage mit Jahres-/Quartalsberichten über die 5 Topplatzierungen unter den Handelsplätzen und in Sachen Ausführungsqualität.

Echtzeit-Überwachung von algorithmischem Handel
Überwachung auf ungeordneten Handel und Marktmissbrauch mit Echtzeitwarnungen Funktion zur Überwachung von Wertpapierfirmen, die als Market Maker fungieren, um zu gewährleisten, dass sie die entsprechende Liquidität laut den Vereinbarungen mit dem spezifischen Handelsplatz bereitstellen.

Rekonstruktion von Handelsgeschäften
Erhebung und Speicherung von Daten in MiFID2/MiFIR-Formaten, Abwicklung von Ausschreibungen und mögliche Einbindung von Chats und Audioaufnahme-Systemen.

Prüfung von systematischen Internalisierern
Funktion zur Prüfung, ob Ihre Firma als systematischer Internalisierer gilt, durch Vergleich von Handelsvorgängen mit den offiziellen ESMA-Statistiken.

Downloads

Product Sheet White Paper MAR White Paper MIFID 2 & MIFIR
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Merkmale

Weshalb sind Marktüberwachungssysteme nötig?

Regulierungs- und Finanzaufsichtsbehörden konzentrieren sich zunehmend auf die Regulierung der Finanzmärkte. Der Schwerpunkt liegt dabei auf der Minimierung von Risiken und Verhinderung von Insiderhandel und Marktmissbrauch. Börsen, MTF, Banken und Maklerfirmen müssen die Gesetze und Vorschriften einhalten und alle damit verbundenen Risiken minimieren. Die seit Mai 2012 geltenden ESMA-Richtlinien sehen vor, dass all diese Akteure über effiziente Überwachungssysteme verfügen müssen.

Wie werden Warnmeldungen gehandhabt?

Bei Eintreten eines in einem Warnauslöser vordefinierten Szenarios gibt das System eine Warnmeldung aus. Eine einzelne oder mehrere Warnmeldung(en) gelten als Fall, der geprüft, dokumentiert
und ggf. gemeldet werden muss. InstantWatch Market enthält leistungsstarke Tools, um den
Nutzer bei diesem Vorgang zu unterstützen.

Der Instrumentenmonitor liefert sofort ein klares Bild der Ereignisse. Er zeigt die tatsächliche Instrumentenentwicklung über einen festgelegten Zeitraum. Das Instrument kann mit einem Index oder einem anderen Instrument verglichen werden.

Die Auftragswiedergabe kann jedes Auftragsereignis auf den Märkten einmal oder mehrmals wiedergeben. Dadurch können sowohl Auftragseingangssituationen als auch „Best Execution“ analysiert werden.

Leistungsstark und benutzerfreundlich zugleich

Auch wenn das System extrem leistungsstark ist und höchst komplexe Musteranalysen ausführt,
ist es dennoch sehr benutzerfreundlich, leicht zu erlernen und einfach zu bedienen. Die komplexe
Funktionalität ist „hinter den Kulissen“ verborgen.

Wie spürt InstantWatch Market verdächtigen Insiderhandel und Marktmissbrauch auf?

Das automatische Überwachungsmodul des Systems führt eine erweiterte Musteranalyse der einzelnen Transaktionen durch. InstantWatch Market enthält alle für Finanzinstitute erforderlichen Warnfunktionen entsprechend den spezifischen Szenarien laut Mifid-, MAD- und ESMA-Richtlinien sowie anderer Gesetze/Bestimmungen. Der Nutzer kann Echtzeit-Warnauslöser konfigurieren und -Schwellenwerte festlegen.

Ist das System in der Lage, das große Ereignisaufkommen von Hochfrequenzhandel (HFT) zu verarbeiten?

InstantWatch ist eines der leistungsfähigsten Transaktionsverarbeitungssysteme weltweit.
Im Rahmen von InstantWatch werden täglich über 20 Milliarden Musteranalysen an 1 Milliarde
Transaktionen für unsere Kunden durchgeführt. Das System bewältigt 100 000 Echtzeit-Transaktionen pro Sekunde auf einem Standardserver und erstellt über 2 Millionen Warnauslöser-Checks pro Sekunde.
Und es ist noch erweiterbar.

Kann es den gleichzeitigen Handel eines Instruments an mehreren Börsen überwachen?

Ja, InstantWatch Market wurde konzipiert, um den fragmentierten Handel eines Instruments auf mehreren Märkten zu bearbeiten.

Was spricht für InstantWatch Market?

InstantWatch Market ist seit 2005 auf dem Markt. Es ist bewährt und vielfach bei
führenden Banken und Maklerfirmen im Einsatz. Seine Funktionen werden ständig verbessert und
an neue Vorschriften und Muster angepasst.

Im Rahmen von InstantWatch werden täglich über 60 Milliarden Musteranalysen an 3 Milliarden Transaktionen für unsere Kunden durchgeführt.

Welches ist der erste Schritt?

Weitere Informationen und Preise erhalten Sie auf Anfrage.

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