Outsourced Trading Surveillance

Der einfachste Weg zur Compliance

Über den Service

Mit der wachsenden Vielfalt der angebotenen Finanzinstrumente wird der Wertpapierhandel immer komplexer. Auch die Marktstruktur ist inzwischen zunehmend veränderlich und kompliziert und die Transaktionsvolumina haben stark zugenommen.

Gleichzeitig unterliegen Wertpapierfirmen höheren Verpflichtungen zur Überwachung ihrer Handelsaktivitäten, um verdächtige Aufträge und Transaktionen aufzuspüren und zu melden. Gemäß der Marktmissbrauchsverordnung (MAR) müssen alle Personen, die gewerbsmäßig Transaktionen arrangieren oder ausführen, über eine Überwachungseinrichtung zur Aufdeckung von verdächtigem Marktmissbrauch verfügen und Berichte über verdächtige Transaktionen und Aufträge (STOR) an ihre Aufsichtsbehörde übermitteln.

Effektive Marktüberwachung ist mittlerweile ein Aufgabenbereich für erfahrene Fachexperten mit Zugang zu fortschrittlichen Überwachungssystemen und umfassenden Marktdaten.

Zur Unterstützung von Wertpapierfirmen bei der Einhaltung von Vorschriften in Sachen Handelsüberwachung und -kontrolle bietet Trapets die ausgelagerte Handelsüberwachung (Outsourced Trading Surveillance; OTS)

Weißbuch zur Regulierung von Marktmissbrauch

Am 3. Juli 2016 trat EU-weit die Marktmissbrauchsverordnung in Kraft. Weitere Informationen finden Sie im Trapets Weißbuch, das zum Download bereitsteht.

Downloads

Product Sheet White Paper MAR White paper MIFID 2 & MIFIR
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Merkmale

Ein komplett ausgelagerter Service

OTS ist ein komplett ausgelagerter Service, bei dem ein Trapets-internes Expertenteam die operativen Überwachungsaufgaben einschließlich Aufdeckung, Überprüfung, Dokumentation und Erstellung von Berichten über verdächtige Transaktionen und Aufträge im Namen des Kunden übernimmt. Der Service umfasst auch das Überwachungssystem InstantWatch Market sowie dessen Installation, Implementierung und Einrichtung.

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Das OTS-Team

Das OTS-Team besteht aus Überwachungsexperten mit langjähriger Überwachungs- und Überprüfungserfahrung in Sachen Aufsichtsbehörden, regulierten Märkten, MTF und Wertpapierfirmen. Sie sind Experten für die Vorschriften und Regeln des Wertpapierhandels, womit Ihr Unternehmen sicher sein kann, auf diesem Gebiet heute und auch in Zukunft auf dem neuesten Stand zu sein.

Kunden

Den OTS-Service nutzen derzeit etwas über 10 Kunden in ganz Europa. Die Kunden bestehen aus Handelsplätzen, Investmentbanken, Privatkundenbanken und Buy-Side-Firmen.

Im Rahmen von InstantWatch werden täglich über 60 Milliarden Musteranalysen an 3 Milliarden transaktionen für unsere Kunden durchgeführt.

Welches ist der erste Schritt?

Weitere Informationen und Preise erhalten Sie auf Anfrage.

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