Utmaningen: oflexibel och föråldrad teknik för transaktionsmonitorering
Winterflood Securities är den främsta leverantören av likviditets- och exekveringstjänster på den brittiska aktiemarknaden och har ett brett kundnätverk som omfattar institutionella investerare, mäklare och kapitalförvaltare. Att hålla koll på regelefterlevnad och bekämpa ekonomisk brottslighet är avgörande för att skydda företagets kunder och rykte.
Winterfloods team för due diligence och övervakning av kunder hade använt en lösning av transaktionsmonitorering i flera år. De var dock missnöjda med lösningen. Den var oflexibel och kunde inte anpassas till verksamhetens behov.
Teamet märkte att detta ledde till larm av lägre kvalitet, vilket påverkade deras förmåga att bedöma risknivåer. Monitoreringsprocessen krävde en högre grad av finjustering och granularitet för att teamet skulle kunna känna sig säkert på att efterlevnadskraven uppfylldes på bästa möjliga sätt.
Eftersom transaktionsmonitorering är ett kritisk affärssystem för Winterflood är det en utmaning att ersätta ett system med ett annat. Det finns inget utrymme för driftstopp eftersom det skulle kunna äventyra verksamheten. Eftersom Winterflood stod inför en mycket snäv tidspress var det avgörande för dem att hitta ett system och en partner som kunde säkerställa en smidig implementering och onboarding, minimera de interna utmaningarna vid ett systembyte och skapa värde snabbt.
Snabb onboarding till en flexibel plattform
Sedan 2014 har Trapets försett ett separat Winterflood-team med en lösning för marknads- och handelsövervakning. Den positiva interna referensen ledde till att Trapets valdes som partner för Winterfloods transaktionsmonitorering.
Winterflood var också säker på att Trapets var rätt match för dem. Trapets kunde lova en stabil och kontinuerlig support för hela teamet och flexibiliteten att arbeta enligt Wintefloods egna krav.
När Winterflood började använda Trapets Transaction Monitoring i januari 2024 hade de bara 4-6 veckor på sig att införa och driftsätta systemet, eftersom de redan höll på att avveckla den tidigare leverantören. Detta lämnade mycket lite utrymme för tester, men redan från början försäkrade Trapets teamet om att de skulle kunna gå live inom den deadline.
Trapets Customer Succcess team guidade Winterflood genom de inledande stegen med att kartlägga deras data, säkerställa att indata skulle ge bästa möjliga resultat från monitoreringslösningen, till de sista stegen med konfigurationer innan de gick live i produktionen. Tillsammans med Winterfloods projektledare var ett samordnat teamarbete mellan båda parter nyckeln till framgång när det gällde att upprätthålla insynen i projektets framsteg, säkerställa effektiv kommunikation och lösa problem snabbt för att hålla deadlines.
Allt gick enligt planerna och Trapets system för transaktionsmonitorering lanserades inom den förväntade tidsramen. Trapets arrangerade utbildningstillfällen med Winterflood-teamet om hur man använder den nya plattformen. När frågor uppstod löste Winterflood dem direkt med Trapets representanter.
Uppmärksamheten under onboarding- och implementeringsfasen fortsatte även efter onboarding. Winterflood gör till exempel månatliga QA-rapporter som kräver mycket tid och administration. Trapets har pratat med dem om att utveckla en lösning som skulle påskynda arbetet, men under tiden har de hjälpt dem att utnyttja befintliga funktioner.
