Register for the webinar: MiCA is here - is your company ready for the regulatory shift?
Övervakning av handelsaktiviteter är avgörande för att företag ska kunna följa regler och upptäcka olagligt beteende, till exempel marknadsmanipulation eller insiderbrottslighet. Det är här som handelsövervakning kommer in i bilden.
I det här blogginlägget går vi igenom begreppet handelsövervakning, delar med oss av praxis och förklarar hur kombinationen av teknik och mänsklig expertis kan bidra till att ditt företag följer rådande regelverk och är säkert.
Handelsövervakning avser de system och processer som företag använder för att övervaka handelsaktiviteter och se till att de följer lagar och förordningar.
Det hjälper till att identifiera oegentligheter, till exempel marknadsmanipulation, insiderbrottslighet och annat oetiskt eller olagligt marknadsbeteende.
Marknadsövervakning och handelsövervakning är inte samma sak, men de är relaterade genom liknande teknik och övervakningsmetoder.
Å ena sidan omfattar marknadsövervakning ett brett område där företag övervakar trender på hela marknaden och marknadsaktörer, prisrörelser och nyhetsdrivna händelser för att upptäcka avvikelser och olagligt beteende.
Å andra sidan fokuserar handelsövervakning specifikt på att övervaka order, affärer och beteende på kontonivå för att följa reglerna om marknadsmissbruk.
För att säkerställa en stark handelsövervakning och efterlevnad i ditt företag är några av de bästa metoderna följande:
Den stora volymen och komplexiteten i handelsdata gör det svårt för övervakningsteamen att upptäcka och rapportera misstänkt aktivitet.
Dessutom kräver regelverket att alla ordrar och transaktioner övervakas, vilket gör att det krävs sofistikerade verktyg för att analysera stora datavolymer från olika tillgångsklasser, marknader och instrument.
För att kunna hantera datamängderna och följa regelverken behöver man därför använda avancerad teknik.
Lösningar som Trapets Market and Trade Surveillance är nyckeln till att uppnå regelefterlevnad och hjälpa ditt övervakningsteam att hantera den stora mängden handelsdata.
Vår lösning erbjuder:
Du kan kombinera tekniska krav med mänsklig expertis genom vår Managed Services-tjänst. Med den här tjänsten kan du hantera övervakning och kontroll med stöd av ett internt team av experter på Trapets. Vi kan arbeta tillsammans med ditt team eller hantera allt helt outsourcat och administrerat av oss.
Skapa transparenta och väldokumenterade policyer som beskriver protokoll för hur teamen ska upptäcka och rapportera marknadsmissbruk och andra överträdelser.
Dessutom är det viktigt att skapa en kultur där förbättringar är en prioritet. Utvärdera och uppdatera regelbundet övervakningskraven och systemfunktionerna för att hålla jämna steg med marknadsdynamiken.
Teknik i sig löser inte finansiell brottslighet; det krävs mänsklig expertis för att den ska bli riktigt effektiv.
Därför måste du förse medarbetarna med den kunskap de behöver genom att regelbundet uppdatera dem om nya marknadsregleringar och utbilda dem i de senaste systemen och funktionerna.
Dessutom bör ditt team hålla sig uppdaterat och följa den rättsliga utvecklingen och de rättsliga utfallen i samband med marknadsmissbruksfall för att anpassa övervakningsstrategierna och ge bättre information om efterlevnadsarbetet.
Upprätthåll en öppen kommunikation med relevanta tillsynsorgan för att hålla dig uppdaterad om förväntningar på efterlevnad och prioriteringar inom marknadstillsynen. Sådana organisationer är bland annat Financial Conduct Authority (FCA) och Serious Fraud Office (SFO) i Storbritannien samt Finansinspektionen och Ekobrottsmyndigheten i Sverige.
Du måste också etablera och upprätthålla ett nätverk av compliance-team i hela branschen för att regelbundet dela med dig av kunskap, idéer och insikter.
Handelsövervakning är nödvändigt för att identifiera olagligt beteende på finansmarknaden. För att hålla jämna steg med de stora datamängderna och regelverken måste företagen inte bara investera i teknik utan också i mänsklig kunskap.
Som Gabriella Bussien, VD på Trapets, säger: “Det tekniska landskapet idag är annorlunda jämfört med hur det såg ut för tio år sedan - det finns nu otaliga lösningar som kan stärka företagens tekniska infrastruktur mot finansiell brottslighet. Men företag bör också investera i experter med rätt kompetens för att utnyttja tekniken till dess fulla potential. Teknik och know-how går hand i hand, men det kräver tid, resurser och engagemang.”nt."