Att bygga ett team för handelsövervakning: roller, kompetenser och utbildning

Styrkan i ditt övervakningsteam är lika viktig som de verktyg du använder. I den här artikeln går vi igenom de nyckelfaktorer som gör övervakning till ett aktivt skydd, inte bara ett krav.

Varför ditt övervakningsteam är din första försvarslinje

Manipulationens hastighet har överträffat företagens förmåga att upptäcka den – särskilt utan rätt övervakningsteam på plats.

Teknik som AI och maskininlärning kan kraftigt förbättra förmågan att upptäcka misstänkt beteende, men utan rätt personer för att tolka varningar, justera modeller och agera på incidenter kommer även de bästa verktygen till korta.

Ett starkt övervakningsteam gör mer än att uppfylla regelefterlevnad. Det skyddar företagets anseende, upprätthåller rättvisa på marknaden och skapar förtroende hos kunderna.

Centrala roller i en övervakningsfunktion

Varje effektiv övervakningsfunktion för handel bygger på tydligt definierade ansvarsområden – vilket minskar både kompetensluckor och dubbelarbete. Vanliga roller inkluderar:

• Övervakningsanalytiker – Granskar varningar, utreder misstänkta mönster och eskalerar bekräftade fall.
• Data scientists / kvantanalytiker – Optimerar modeller, utvecklar logik för varningar och validerar AI-resultat.
• Compliance officers – Tolkar nationella och internationella regelverk, såsom MAR, MiFID II och MiCA, och säkerställer att interna processer följer dessa.
• Systemadministratörer – Ansvarar för plattformens prestanda, integrationer och datakvalitet.
• Teamledare / chefer – Samordnar mellan compliance, juridik och trading samt rapporterar till ledning och tillsynsmyndigheter.

Kompetenser som skapar resultat

Inom områdena anti-penningtvätt (AML) och övervakning av marknadshandel ser vi att de mest framgångsrika teamen kombinerar fyra nyckelkompetenser:

1. Regelverkskompetens

• Djup kunskap om MAR (Market Abuse Regulation), MiFID II och andra tillämpliga regelverk
• Förståelse för nya regleringar som MiCA för övervakning av kryptotillgångar

2. Teknisk kompetens

• Färdighet i övervakningssystem och verktyg för dataanalys
• Förmåga att konfigurera varningar, integrera nya datakällor och tolka AI-/ML-modellernas resultat

3. Analytiskt tänkande

• Identifiering av mönster i data över flera marknadsplatser och tillgångsslag
• Statistisk förmåga att skilja relevant risk från brus

4. Kommunikativa färdigheter

• Tydlig kommunikation med både tekniska och icke-tekniska intressenter
• Effektivt samarbete med compliance, IT och handelsteam för att slutföra utredningar snabbt

Som Gabriella Bussien, VD på Trapets, uttrycker det:

"Företag bör investera i experter med rätt kompetens för att dra full nytta av tekniken. Teknik och kunskap måste gå hand i hand, och det kräver tid, resurser och engagemang."

Utbildning som speglar verkligheten

Utbildning bör vara löpande, praktisk och förankrad i verkliga marknadsförhållanden. Vår erfarenhet inom AML visar att effektiva program ofta innehåller:

• Simuleringar – Praktiska övningar med scenarier som spoofing i mörka orderböcker eller samordnad manipulation över flera marknader
• Fallstudier – Analys av tidigare tillsynsfall och interna incidenter
• Teknikfördjupningar – Träning i att tolka AI-genererade varningar och validera modellernas träffsäkerhet
• Tvärfunktionella workshops – Skapa samsyn mellan AML, KYC och övervakning av kommunikation
• Regelverksuppdateringar – Håll teamet uppdaterat om nya krav från både nationella och internationella tillsynsmyndigheter

Avslutande reflektion

Ett starkt övervakningsteam är inte bara ett krav för regelefterlevnad – det är en konkurrensfördel. Genom att definiera tydliga roller, bygga balanserad kompetens och investera i relevant utbildning kan du förvandla övervakningen till ett aktivt skydd för både verksamhetens anseende och stabilitet.