Teknologisk infrastruktur för handelsövervakning: system, data och integration

Övervakningsteam har inte råd med förseningar, för många false positives eller manuella lösningar.

När varje varning, tidsstämpel och överlämning räknas är det kvaliteten på din tekniska infrastruktur som avgör din kapacitet.

Oavsett om du övervakar aktier, krypto eller OTC-derivat över flera handelsplatser måste dina verktyg fungera tillsammans, snabbt, korrekt och transparent.

Det innebär att ha rätt system på plats, säkerställa att de fungerar ihop och bygga för skalbarhet redan från början.

I det här inlägget går vi igenom hur en stark tech stack för övervakning ser ut 2025: allt från kärnkomponenter och integrationsstrategier till vanliga fallgropar och beprövade arbetssätt.

Oavsett om du moderniserar äldre infrastruktur eller expanderar till nya marknader är detta din plan för en övervakningslösning som levererar under press.

Varför din tech stack avgör din compliance-kapacitet

Handelsövervakning är bara så stark som den teknik som driver den.

År 2025 förväntar sig tillsynsmyndigheter att övervakningssystem hanterar multi-asset-, multi-venue- och gränsöverskridande aktivitet med hastighet, precision och förklaringsbarhet.

Det är ingen överraskning att kombinationen av mänsklig expertis och teknik är det som gör marknads- och handelsövervakning effektivt. 

Som Gabriella Bussien, VD på Trapets, uttrycker det:

"Företag måste investera i experter med rätt kompetens för att utnyttja tekniken fullt ut. Teknik och kunnande går hand i hand, men det kräver tid, resurser och engagemang."

Vad ingår i en tech stack för handelsövervakning?

En tech stack för övervakning är den samlade uppsättningen av system, verktyg och integrationer som används för att upptäcka, utreda och rapportera marknadsmissbruk.

Den omfattar datainhämtning, detektionsmotorer, ärendehantering och rapporteringsfunktioner.

Checklista för tech stack:

• Datainhämtning: Samlar in order-, handels- och kommunikationsdata i realtid från flera handelsplatser.
• Datastandardisering och berikning: Standardiserar format, tidsstämplar och identifierare; berikar med kunddata och KYC/PEP-information.
• Detektionsmotor: Kombinerar regelbaserad och AI/ML-baserad detektion (se AI i handelsövervakning).
• Ärendehantering: Hanterar utredningar, eskaleringar och förberedelse av STOR.
• Rapporteringsmodul: Skapar färdiga rapporter enligt MAR, MiCA och MiFID II (se Globala regelverk för handelsövervakning).
• Förklaringsverktyg: Tillhandahåller transparent logik bakom varje varning och uppfyller krav från revision och tillsynsmyndigheter.

Vanliga integrationsutmaningar

Även starka komponenter kan fallera om de inte är korrekt integrerade.

Verklig effektivitet bygger på hur systemen delar data, fungerar över tillgångsslag och håller jämna steg med en snabbt rörlig marknad.

De vanligaste utmaningarna är:

• Fragmenterade datakällor: Flera inkompatibla flöden bromsar detektionen och skapar blinda fläckar.
• Leverantörsinlåsning: Proprietära system som försvårar integration eller migrering.
• Komplexitet över tillgångsslag: Att länka aktier, derivat, FX och krypto i en samlad plattform.
• Fördröjning: Långsam datainhämtning eller detektion i miljöer med hög handelsfrekvens.

Bästa praxis för att bygga och optimera din stack

För att bygga en effektiv och framtidssäker övervakningsstack krävs fokus på kvalitet, anpassningsförmåga och skalbarhet. De viktigaste riktlinjerna är:

• Börja med datakvalitet: Säkerställ korrekt, aktuell och komplett datainhämtning innan du implementerar avancerad analys.
• Använd hybridmodeller för detektion: Kombinera regler med AI för flexibilitet och träffsäkra varningar.
• Prioritera integration: Välj plattformar som fungerar sömlöst med befintliga system och kan utökas vid behov.
• Integrera förklaringsbarhet: Använd detektionsmotorer som tydligt visar varför en varning har utlösts.
• Planera för skalbarhet: Bygg en stack som kan hantera ökade volymer och regeländringar utan stora ombyggnationer.

Internt drift vs. hanterad tjänst

Företag kan välja att antingen driva sin övervakningsteknologi internt eller outsourca den som en tjänst. 

Båda modellerna har fördelar beroende på resurser och prioriteringar:

• Internt: Full kontroll över konfiguration och leverantörsrelationer, men kräver intern kompetens och resurser för underhåll.
• Hanterad tjänst: Övervakning och teknikhantering som tjänst; passar företag utan intern kapacitet.

Trapets-fördelen

Trapets tillhandahåller en fullt integrerad övervakningsstack som ger företag tydlighet, täckning och trygghet.

Vår lösning för marknads- och handelsövervakning är byggd för flexibilitet och regulatorisk tillit, och stödjer tillväxt utan att kompromissa med compliance.

Viktiga funktioner inkluderar:

• Övervakning i realtid eller T+1 enligt MAR, MiFID och UK MAR
• Justerbara varningar och tröskelvärden med inbyggd testfunktion
• Anpassningsbara dashboards för översikt och kontroll
• Inbyggd STOR/STR-generering som effektiviserar rapportering

Framåt: nästa generations tech stack

Övervakningsteknologi kommer att fortsätta utvecklas i takt med att marknader och regelverk blir mer komplexa.

Nästa generations stacks väntas fokusera på hastighet, öppenhet och förklaringsbarhet, med utvecklingar som:

• Cloud-native, lågfördröjningsmiljöer för detektion
• Öppna API:er för snabb integration med specialiserade analystjänster
• AI-förklaringsbarhet som standard
• Integrerad övervakning av krypto och DeFi i kärnstacken

Avslutande ord

En väldesignad tech stack utgör ryggraden i varje compliance-program. 

Med rätt system som fungerar sömlöst ihop får företag den insyn och flexibilitet som krävs för att möta föränderliga regulatoriska krav.

Boka en demo för att se hur Trapets kan hjälpa dig att bygga och implementera en framtidssäker tech stack för övervakning.